CFA协会职业道德规范和职业行为标准说明(公告)

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中国CFA考试网 2019-04-10 16:44

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  为了保护CFA协会会员,指定和考试计划的完整性,CFA协会坚持道德规范和职业行为标准(准则和标准),所有考试规则和规定以及CFA协会章程。
 
  职业行为计划管理CFA协会的纪律程序,使用章程和程序规则作为对指控进行调查,确定违规行为,实施制裁,进行纪律处分和披露违规行为的指导。
  Member and Candidate Sanctions
 
  会员和候选人制裁
 
  职业行为通过促进遵守CFA协会道德规范和职业行为标准(全球投资专业人士的道德基准)来保护投资者并维护市场诚信。这支持了CFA协会,其成员,指定和考试计划的声誉和完整性。违规行为可能导致制裁,包括暂停或撤销个人会员资格以及使用CFA指定或暂停或禁止CFA计划的权利。
 
  与工业有关的制裁
 
  与行业相关的制裁包括涉及客户,潜在客户,证券市场,雇主,CFA协会成员和公众的专业行为指控和违反准则和标准的行为。
 
  与考试相关的制裁
 
  与考试相关的制裁反映了对CFA,CIPM和投资基金会计划的考试规则和规定的指控和违规行为。所有导致制裁的考试相关事项包括自动取消考试成绩。
 
  制裁类型
 
  制裁类型基于“职业行为准则”(规则1.6),包括以下内容:
 
  私人谴责:书面警告,仅包括行为,不包括受保人的身份信息;它没有透露给第三方。
 
  谴责:书面警告,包括行为,可能包括受保人的身份信息;它根据要求向第三方披露(以前称为“公开谴责”)。
 
  暂停会员资格:受保人在CFA协会和会员协会的会员资格将在指定期限内终止。
 
  暂停使用CFA指定的权利:涵盖人使用CFA指定的权利在指定期限内终止。
 
  撤销会员资格:CFA协会和会员协会的受保人会员资格终止;个人不再被允许使用CFA指定。
 
  摘要暂停:CFA协会和会员协会的受保人会员资格和/或使用CFA指定和/或参加CFA计划的权利将自动终止。
 
  暂停参加CFA考试:受保人参与CFA考试将在指定期限内终止。
 
  禁止参加CFA考试:受保人参与CFA考试将无限期终止。
 
  Industry-Related Sanctions
 
  The individuals listed below are currently serving public disciplinary sanctions for violations of the CFA Institute Code of Ethics and Standards of Professional Conduct or have resigned their memberships while under investigation for industry-related misconduct.
 
  与工业有关的制裁
 
  下面列出的个人目前正在对违反CFA协会道德规范和职业行为标准的行为进行公开纪律处分,或者在对行业相关的不当行为进行调查时辞去其会员资格。

  https://www.cfainstitute.org/ethics/conduct/current-sanctions#f:coveoeb975c21=[Chin,China]
 
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