申请成为CFA Charter holder的步骤中国cfa考试网
CFA作者 编者: 中国CFA考试网 预计阅读时间: 4分钟 CFA发布时间 发布时间:2022-01-05

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  当CFA三级通过后,考生接下来就是理所当然的申请CFA资格证书,成为CFA Charter holder,那如何申请证书呢?就看下面的申请步骤。其中的流程可以对照官网相应的页面操作,本文不提供相应的链接。
  一、拥有4000小时与投资相关工作经验
 
  1.工作经验需要涉及到:
 
  评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。
 
  从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作
 
  监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;
 
  从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。
 
  2.如何描述工作经验:
 
  提交协会认可的工作岗位名称;
 
  除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;
 
  在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;
 
  申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新!
 
  3.在提交工作经验申请材料前可参考:
 
  自我工作经验是否能得到协会认可,即工作经验自我评估,请点击:Take the Work Experience Self Assessment
 
  参考工作经验描述样本,请点击:Work Experience Descriptions
 
  参考工作职位列表样本,请点击:Sample Member Job Titles
 
  参考申请需注意的清单,请点击:Review the application checklist
 
  二、加入CFA协会,成为协会正式会员(Regular Membership)
 
  点击申请协会正式会员:Apply for Regular Membership
 
  正式会员不同于附属会员(affiliate membership),正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charterholder为目的。
 
  成为CFA协会的正式会员必须满足:
 
  1.在正规高等院校取得至少本科学历,或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;
 
  2.通过CFA一级考试,或通过协会的CFA自我测试标准,如需要自测请点击:Standards of Practice Examination
 
  3.拥有四年4000小时 与投资相关工作经验(可参考先进条);
 
  4.申请加入CFA分会,CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入;了解更多加入分会信息,请点击:Join a CFA Society
 
  5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即PCS);点击了解PCS范本:Professional Conduct Statement(PCS)(PDF)
 
  6.交纳会员费;
 
  会员标准年费为:275美元;
 
  已是退休状态的会员年费为:100美元;
 
  分会的会员费是多样的,可参考具体所属分会会费交纳标准,查看各地分会信息请点击:local CFA society
 
  CFA协会与分会的会员费一旦交纳,不可退费,不可转让会费。
 
  三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》(即Code of Ethics&Standards of Professional Conduct)
 
  点击阅读《职业道德规范及职业行为标准》即"Code and Standards"Read the Code of Ethics and Standards of Professional Conduct
 
  点击获得《职业道德规范及职业行为标准》各语言翻译版本Get translations of the Code and Standards
 
  点击了解Standards of Practice Handbook
 
  四、申请加入当地分会
 
  点击查看:分会列表Society Directory
 
  点击查看:如何加入分会Join a CFA Society
 
  五、完成CFA三个级别的考试
 
  上述五个步骤完成后即满足CFA Charterholder的申请要求,其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内,在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道,考生登录后即可提出申请。如有其他问题可以直接联系CFA协会,点击即可获得CFA协会联系方式:Contact CFA Institute。

  申请CFA证书的流程是怎样的呢?
  1、打开浏览器,在导航栏目直接输入:
  http://www.cfainstitute.org/finsecustomer_sso/start.swe,输入ID和密码。
  2、登录后找到以下内容依次点击:
  ①Manage Member and Society Applications——②New CFA Regular Application
  3、根据页面提示填写个人信息、联系地址(为后期证书邮寄无误,切记*填写)、教育背景、工作经验等内容。
  4、选择CFA分会,官网会根据申请人填写的联系地址推荐一个分会(如果你有自己想进的分会,也可以自主申请)
  注:获取证书必须同时加入CFA分会和CFA协会,后期审核时将二者同时通过后才可以获取证书。

  温馨提示:CFA考试内容较多,上千个CFA知识点,在CFA冲刺阶段如果看教材或CFA notes,那么时间会用的比较多.平时零碎的时间打开手机快速翻看框架图,有助于建立整体框架感,点我领取CFA框架图和精华资料.

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