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2020年cfa handbook还是使用第十一版道德手册吗中国cfa考试网
CFA作者 编者: 中国CFA考试网 预计阅读时间: 4分钟 CFA发布时间 发布时间:2019-10-22
  2020年cfa handbook还是使用第十一版道德手册吗
 
  从2015年开始CFA考试使用的CFA道德手册是第11版的,CFA考试科目中也有道德部分,它们之间是不是有一定的联系呢?今天我们就来解开它的面纱,给考生看一看!由于handbook内容很多,不熟悉ethics的同学会对第11版到摸不着头脑,而ethics的部分对CFA一二三级都很重要。
2020年cfa handbook,cfa道德手册
  相比较之前的版本来说,它的内容做了相当大的变化,新变动知识点:两层意思,第一,强调了members和candidates必须理解他们从事专业工作的国家和管辖区域的法律和法规。第二,在理解的基础上,members和candidates必须遵循直接监督管理他们工作和结果的法律和法规,并且保护客户的利益。和第十版相比,大致意思不变,只是稍微详细了一些。
 
  相比较CFA原版教材中的道德部分来说它们是有一定的相关知识,在备考的过程中,小编建议你还是要先看CFA原版教材,然后再看CFA道德手册。
 
  Code:
 
  Old:
 
  Promote the integrity of and uphold the rules governing capital markets.
 
  New:
 
  Promote the integrity and viability of the global capital markets for the ultimate benefit of society.
 
  点评:code一共有六大条,第十一版只改变了这一条。新的内容里面强调了CFA会员应该promote viability of the global capital market。
 
  因为随着信息技术的发展,金融市场的发展越来越迅速,以前的内容里要求会员必须要维护资本市场的rules,但是有可能因为这些rules太过于僵化反而不适合现在资本市场的发展了。资本市场最终的发展是要对社会有利对投资者有利,所以要求会员要促进资本市场的与时俱进,不能僵化,资本市场的规则也应该本着最终对投资者有利的原则随着社会的进步而改革。
 
  Standard:
 
  每一条standard都有content、guidance、recommended procedures、example四个方面的内容。
 
  content的改变代表这一个条款发生了重大的本质性的改变,其中有三条发生了content的改变:IV(C), V(B), VII(A);
 
  guidance的改变主要体现在在原有内容上的补充。所有条款的guidance的改变,最主要的两个方面体现在:social media platform(比如Facebook、twitter)和financial modeling所带来的影响,因为这两个方面是金融市场近几年非常突出的特点,一个是出现在社交媒体平台上的信息越来越多,很多人都可以在自己的社交媒体平台上发表看法给投资者和客户看,另一个是所用的金融模型越来越复杂;
 
  example的改变主要是为了配合guidance的补充,增加了很多案例,当然也删减了几个案例,但是主要是主题重复的案例删减了,所以内容上和难度上都没有降低。
 
  (很多增加的案例主要是social media带来的影响,以及,今年的ethics当中强调了一个以前没有提到的职业:performance analyst,主要是基金公司中,做performance evaluation和performance attribution的,也就是核算基金的业绩表现,看基金的业绩当中有多少是基金经理的功劳)。
 
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  由于CFA考试主要是以案例形式进行考察,新增的Example需要大家自己去阅读,具体的理解我们会在课程中详细介绍。
 
  在面对CFA考试的时候,你要注意CFA道德手册是怎么考试的。
 
  一、CFA道德与标准是死规定,死准则,因此,只要我记住每条准则就能应付考试;
 
  二、CFA是投资分析师考试,道德与标准在今后工作中的实际作用不大。因此,掌握别的科目,比如股票分析等知识,更实际更重要。
 
  CFA道德手册是非常重要的,在考试中也不能忽视它!
 
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